El cumplimiento normativo o compliance se hace cada vez más relevante en estos tiempos de rápidos avances tecnológicos y legales. El incremento en la complejidad de la normativa interna y externa, incluyendo el establecimiento de códigos de conducta y canales de denuncia han generado un nuevo reto para las organizaciones. Se trata de un imperativo legal para realizar negocios, un elemento de la reputación corporativa e, incluso un factor competitivo y dinámico.
Los profesionales de RSM colaboran con las organizaciones en la identificación de las obligaciones regulatorias y en su adecuación, con el objetivo de preservarlas de los riesgos de incumplimiento y de establecer unos procedimientos eficientes con unos costes adecuados.
Servicios de Compliance o Cumplimiento Normativo
- Asistencia en la implantación de modelos de Prevención de Delitos (Corporate Defense).
- Establecimiento de la función de cumplimiento normativo.
- Colaboración en la identificación de las obligaciones y requerimientos de cumplimiento normativo y evaluación de la exposición a riesgo de incumplimiento.
- Control y prevención de blanqueo de capitales.
- Cumplimiento de Ley Sarbanes-Oxley (SOX).
- Cumplimiento de Ley Orgánica de Protección de Datos o GDPR
- Diseño departamental, establecimiento de la función de cumplimiento normativo y desarrollo de políticas y procedimientos.
- Prevención de riesgos penales. Establecimiento y certificación del Modelo de Corporate Defense.
- Gestión y prevención de blanqueo de capitales.
- Proyectos MIFID en sector financiero.
- Revisiones de la unidad de control (Circular CNMV).
- Decreto sobre apuestas deportivas y juego online.
- Implantación de sistemas y herramientas para la gestión del Cumplimiento Normativo
